沈陽麟龍投資顧問有限公司

自然人客戶投資風險承受能力評估問卷

投資者姓名:

根據中國證券監督管理委員會《證券投資基金銷售適用性指導意見》、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》等發文規定,要求證券公司應當了解投資者的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好等相關信息,以切實保障投資者的權益。

為了對您的風險承受能力做出評估,更好地為您提供各項服務,請您配合填寫以下問卷。對您填寫的個人信息,我公司將予以嚴格保密,非經許可,不向任何第三方透露。因監管部門履行監督職責要求司法部門進行使調閱查詢權除外。

您知道自己的風險承受力嗎?您的投資意愿是否符合自己的風險承受類型?下面風險測評內容可以幫您簡單的測試出自己的風險承受力。

一、財務狀況

1. 您的主要收入來源是:
  • 工資、勞務報酬
  • 生產經營所得
  • 利息、股息、轉讓證券等金融性資產收入
  • 出租、出售房地產等非金融性資產收入
  • 無固定收入
2. 最近您家庭預計進行證券投資的資金占家庭現有總資產(不含自住、自用房產及汽車等固定資產)的比例是:
  • 70%以上
  • 50%-70%
  • 30%-50%
  • 10%-30%
  • 10%以下
3. 您是否有尚未清償的數額較大的債務,如有,其性質是:
  • 沒有
  • 有,住房抵押貸款等長期定額債務
  • 有,信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務
  • 有,親朋之間借款
4. 您可用于投資的資產數額(包括金融資產和不動產)為:
  • 不超過50萬元人民幣
  • 50萬-300萬元(不含)人民幣
  • 300萬-1000萬元(不含)人民幣
  • 1000萬元人民幣以上

二、投資知識

5. 以下描述中何種符合您的實際情況:
  • 現在或此前曾從事金融、經濟或財會等與金融產品投資相關的工作超過兩年
  • 已取得金融、經濟或財會等與金融產品投資相關專業學士以上學位
  • 取得證券從業資格、基金從業資格、期貨從業資格、注冊會計師證書(CPA)或注冊金融分析師證書(CFA)中的一項及以上
  • 我不符合以上任何一項描述

三、投資經驗

6. 您的投資經驗可以被概括為:
  • 有限:除銀行活期賬戶和定期存款外,我基本沒有其他投資經驗
  • 一般:除銀行活期賬戶和定期存款外,我購買過基金、保險等理財產品,但還需要進一步的指導
  • 豐富:我是一位有經驗的投資者,參與過股票、基金等產品的交易,并傾向于自己做出投資決策
  • 非常豐富:我是一位非常有經驗的投資者,參與過權證、期貨或創業板等產品的交易
7. 有一位投資者一個月內做了15筆交易(同一品種買賣各一次算一筆),您認為這樣的交易頻率:
  • 太高了
  • 偏高
  • 正常
  • 偏低
8. 過去一年時間內,您購買的不同產品或接受的不同服務(含同一類型的不同產品或服務)的數量是:
  • 5個以下
  • 6至10個
  • 11至15個
  • 16個以上
9. 以下金融產品或服務,您投資經驗在兩年以上的有:
  • 銀行存款等
  • 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品等
  • 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種等
  • 期貨、期權、融資融券
  • 復雜金融產品、其他產品或服務
  • (注:本題可多選,但評分以其中最高分值選項為準。)
10. 如果您曾經從事過金融市場投資,在交易較為活躍的月份,平均月交易額大概是多少:
  • 10萬元以內
  • 10萬元-30萬元
  • 30萬元-100萬元
  • 100萬元以上
  • 從未從事過金融市場投資
11. 您用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為:
  • 0到1年
  • 1到5年
  • 無特別要求
12. 您打算重點投資于哪些種類的投資品種:
  • 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種
  • 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種
  • 期貨、期權、融資融券等
  • 高風險金融產品或服務
  • 其他產品或服務
13. 假設有兩種不同的投資:投資A期望獲得5%的收益,有可能承擔非常小的損失;投資B期望獲得20%的收益,但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為:
  • 全部投資于A
  • 大部分投資于A
  • 兩種投資各一半
  • 大部分投資于B
  • 全部投資于B
14. 當您進行投資時,您的期望收益是:
  • 盡可能保證本金安全,不在乎收益率比較低
  • 產生一定的收益,可以承擔一定的投資風險
  • 產生較多的收益,可以承擔較大的投資風險
  • 實現資產大幅增長,愿意承擔很大的投資風險
15. 您認為自己能承受的最大投資損失是多少:
  • 不能承受任何損失
  • 一定的投資損失
  • 較大的投資損失
  • 損失可能超過本金
16. 您打算將自己的投資回報主要用于:
  • 改善生活
  • 個體生產經營或證券投資以外的投資行為
  • 履行扶養、撫養或贍養義務
  • 本人養老或醫療
  • 償付債務
17. 您的年齡是:
  • 18-30歲
  • 31-40歲
  • 41-50歲
  • 51-60歲
  • 超過60歲
18. 今后五年時間內,您的父母、配偶以及未成年子女等需負法定撫養、扶養和贍養義務的人數為:
  • 1-2人
  • 3-4人
  • 5人以上
19. 您的最高學歷是:
  • 高中或以下
  • 大學專科
  • 大學本科
  • 碩士及以上
20. 您家庭的就業狀況是:
  • 您與配偶均有穩定收入的工作
  • 您與配偶其中一人有穩定收入的工作
  • 您與配偶均沒有穩定收入的工作或者已退休
  • 未婚,但有穩定收入的工作
  • 未婚,目前暫無穩定收入的工作

投資者簽署確認:

本人已經了解并愿意遵守國家有關證券市場管理的法律、法規、規章及相關業務規則,本人在此鄭重承諾以上填寫的內容真實、準確、完整并對其負責。若本人提供的信息發生任何重大變化,本人將及時書面通知貴公司。

投資者(簽名):

簽署日期:

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